党的二十大报告明确提出，完善社会治理体系，健全共建共治共享的社会治理制度，提升社会治理效能。开展涉案企业合规是best365登陆_365速发国际平台登陆_谁知道365足球网站机关深入贯彻习近平法治思想，充分发挥best365登陆_365速发国际平台登陆_谁知道365足球网站职能优势，更好推动企业依法守规经营，服务经济社会高质量发展的一项重要制度创新。
2021年4月，江苏省南京市best365登陆_365速发国际平台登陆_谁知道365足球网站机关被确定为涉案企业合规改革试点第二批试点单位。
依托协同监管
推进企业合规改革
“涉案企业合规改革的目标是实现企业违法犯罪预防的自我控制，这决定了协同监管是企业合规监管的最佳方式。”全国best365登陆_365速发国际平台登陆_谁知道365足球网站业务专家、南京市best365登陆_365速发国际平台登陆_谁知道365足球网站院法律政策研究室主任李勇说。在协同监管框架下，监管机构与企业和社会共同分担监管职能，同时，涉案企业合规主要属于诉前程序，best365登陆_365速发国际平台登陆_谁知道365足球网站机关理应发挥主导作用，推动企业治理结构变革。“best365登陆_365速发国际平台登陆_谁知道365足球网站机关不能干预第三方监督评估组织的具体监管过程，但可对监管员的选任、有效性标准的设定、监管基本方法的制定等提出建议，防止监管流于形式和纸面。”
建邺区best365登陆_365速发国际平台登陆_谁知道365足球网站院结合办案，探索出全新的协同监管模式，即由best365登陆_365速发国际平台登陆_谁知道365足球网站机关牵头组织行政机关、其他组织（包括研究机构）、个人（律师、审计师、学者等）成立第三方监管委员会，制定“双层次”监管标准、“双听证”“1+1+2”监管方法，协同开展涉案企业的合规计划建立和实施活动，致力于实现真监管、真合规的目标。
据介绍，“建邺模式”下的“双听证”，即合规计划实施前组织第一次专家听证会，确保计划从一开始就“不走样”，发现问题及时修改、完善；在合规计划实施和监管的后期，组织第二次听证会，对涉案企业合规计划的落实进行听证，评估合规计划开展效果。“双层次”监管标准，即从技术（形式）指标到文化（实质）指标，也就是考察涉案企业的合规计划是否满足技术性指标的要求，考察这些技术性指标是否真正实施到企业经营各环节。“1+1+2”监管方法，即通过问卷测试、访谈等方式，对合规计划落实情况实行动态监管，确保监管的专业性和有效性。
2021年9月，建邺区best365登陆_365速发国际平台登陆_谁知道365足球网站院被江苏省best365登陆_365速发国际平台登陆_谁知道365足球网站院确定为“打造合规管理范本”“企业合规理论支持”项目试点单位。
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给小微企业良性运转搭把手
今年8月，南京某电子器件厂经过整改，各生产线均已符合环保要求，南京市建邺区best365登陆_365速发国际平台登陆_谁知道365足球网站院对该厂非法排放危险废物公益诉讼案作出终结处理。
2021年2月至5月，南京某电子器件厂违反国家规定，通过私设暗管将生产过程中产生的废镀镍液、清洗废液等危险废物排放至污水井内，排放数量共计0.0345吨。案发后，该厂被环保部门罚款80万元。加上受疫情影响，企业被迫停产。
这起非法排放危险废物案移送建邺区best365登陆_365速发国际平台登陆_谁知道365足球网站院审查起诉后，办案best365登陆_365速发国际平台登陆_谁知道365足球网站官调查了解到，该企业仅有9名员工，数十年来一直从事高压二极管的生产、加工工作，且产品精细化程度极高，全部依靠手工操作，产品信誉一直很好。如果直接起诉，加上高额的罚款，该企业可能会面临倒闭的风险。
建邺区best365登陆_365速发国际平台登陆_谁知道365足球网站院多次与当地环保部门沟通，为企业争取到分期缓缴罚款，并对涉案企业的生产工艺及流程进行论证，梳理违法违规隐患，分析解决整改方案。同时，结合小微企业组织架构简单、犯罪原因单一、人力资源有限的特点，该院以“相对不起诉+best365登陆_365速发国际平台登陆_谁知道365足球网站建议”模式指导该企业开展环境保护专项领域合规。
在该企业制定合规计划后，建邺区best365登陆_365速发国际平台登陆_谁知道365足球网站院检委会会议对案件进行充分研究讨论，决定对该企业作相对不起诉处理，并制发风险提示函及合规建议。同时，为防止企业因长期停工影响生产，该院让企业先“转”起来，再充分整改。考察期内，该院组织现场听证会，邀请环保专家、代表委员，再次对企业进行现场检查和专项指导，推动合规管理成为企业文化的一部分。
